今天给各位分享深圳证券交易所的中小板现在还能申请上市吗的知识，其中也会对中小板和创业板只在深圳证券交易所进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，如果有不同的见解与看法，请积极在评论区留言，现在开始进入正题！

重磅！深交所主板和中小板将合并，这释放出了哪些信号？

证监会批准深圳证券交易所主板与中小板合并。证监会发言人表示，合并深交所主板与中小板的总体思路是“两个统一、四个不变”，即统一业务规则，统一运行监管模式，保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及简称不变。

对于普通投资者而言，两板合并后投资者适当性要求，交易机制，证券代码保持不变，不会对现行的正常开户和交易带来影响。

中小板自设立起定位于主板内设的板块，在主板制度框架下运行，经过16年的发展，中小板上市公司总体不断发展壮大，在市值规模、业绩表现、交易特征等方面与主板趋同。此次主板与中小板合并，既是顺应市场发展规律的自然选择，也是构建简明清晰市场体系的内在要求。

合并深交所主板与中小板后，主板的发行条件与原中小板的标准一致并保持不变。深市将形成以主板、创业板为主体，各有侧重相互补充的发展格局，更好满足不同发展阶段企业的融资需求。合并后结构更简洁、特色更鲜明、定位更清晰。本次两个板块合并是全面深化资本市场改革的一项重要举措。将在扩大直接融资，服务实体经济，支持中小企业发展等方面发挥更加积极的作用，增强深交所的资本服务功能。且有利于厘清不同板块的功能定位，夯实市场基础，提升市场质效，从总体上提升资本市场的活力和韧性；有利于进一步突出创业板市场定位，深入贯彻创新驱动发展战略；有利于充分发挥深市市场功能，促进完善资本要素市场化配置体制机制，更好服务粤港澳大湾区、中国特色社会主义先行示范区建设和国家战略发展全局。

合并后不影响市场交易

本次合并仅变更原中小板公司证券类别，证券代码和证券简称保持不变，不会影响投资者交易方式和交易习惯。主板、中小板交易机制和投资者门槛一致，投资者群体总体无差异，且合并不涉及交易机制和投资者门槛的改变，不会对投资者交易行为产生实质影响。

企业发行上市维持现行安排

根据相关规定，深交所相关工作安排通知发布后至合并实施完成前的过渡期内，企业发行上市维持现行安排。合并后，主板发行上市条件与原中小板一致，且保持不变，原中小板证券类别变更为“主板A股”，对应证券代码区间并入主板使用，发行审核安排不变，在审企业无需重新申报材料，不会对企业发行上市产生实质影响。

涉及中小板的指数将作适应性微调

本次合并对固定收益类、期货期权类产品和深港通业务等基本没有影响，涉及中小板的相关指数须进行适应性调整。根据《业务通知》和相关指数调整公告，本次合并仅须对相关指数全称、简称和选样空间描述作适当修订，即删除指数全称和简称中的“板”字，并作个别适应性调整，相关指数选样空间描述涉及的“中小板”变更为“原中小板”。

不会直接导致市场短期内加速扩容

合并深交所主板和中小板是全面深化资本市场改革的一项重要举措，作为我国多层次资本市场体系的重要组成部分，深交所主板和中小板在扩大直接融资、服务实体经济，支持中小企业方面发挥了积极作用。合并后主板仍然实行核准制，没有降低上市门槛，也没有新增上市通道，不会直接导致市场短期内加速扩容。证监会将会同沪深交易所釆取多项措施，维护市场稳定运行。

并不意味着全市场注册制很快实施

深交所主板与中小板合并，是进一步推进资本市场存量改革的重要举措，并不意味着全市场注册制很快实施。股票发行注册制改革是一项系统工程，涉及发行上市、保荐、交易、退市、投资者保护等一系列关键制度改革。

深交所主板与中小板合并不意味着全市场注册制很快实施，两者没有必然联系，股票发行注册制改革是一项系统工程，要循序渐进地推进。在全市场推行股票发行注册制不能过于理想化，也不能急于求成。

服务中小企业功能将持续强化

深市将形成以主板、创业板为主体的市场格局，为处在不同发展阶段的中小企业提供融资服务。深市主板重点支持相对成熟的企业融资发展，创业板主要服务成长型创新创业企业。深交所还将采取再融资和并购重组市场化改革、丰富产品体系、优化改进服务等措施支持中小企业做优做强。近年通过推出一系列重大改革，我国资本市场服务中小企业的功能进一步增强。此外，还完善创业投资基金监管制度，出台“反向挂钩”减持政策，鼓励投早投小，支持小微企业在交易所市场发债融资等。

中小板是不是只在深圳交易所上市

一、基本上，上海和深圳两个市场没有地缘关系，也没有类股差异化。大致

上深圳上市的公司多为地区性公司，上海市场则以工业公司为主，所有

的公司要挂牌前，都是先向中国证券监督管理委员会（证监会）申请，

再由中国证监会统一分发，而上市公司挂牌点的分配原则上是上海一

家、深圳一家。

二、自2000年10月后，由於中国证监会原则上同意在深圳市场建立中小企业

板股票市场，因此不再允许新发行股票的公司在深交所挂牌交易，除了

策颁布之前已发行，但尚未通过核准上市的公司，将来可以申请在深交

所上市外，其他欲申请上市的公司只能在上交所挂牌了。唯一例外的

是，於2004年元月30日因TCL （000100.SZ）吸收合并了TCL通信

（000542.SZ）。故在深交所挂牌之主板A股数量远较上交所来得少。

三、2000年中国考量整体资本市场体系与发展，认为交易所不宜过多

，且认为上海证券交易所与深圳证券交易所都应有自己的发展目标。

上海证券交易所主要发展成为一个类似纽约证券交易所（New York

Stock Exchange；NYSE）的主板主场；而深圳证券交易所的发展模式则

考虑美国NASDAQ Stock Market，成为一个扶植具有成长性及高科技企业

的融资管道。故自2000年起，深交所暂停新股上市申请并筹备创业板，

直至2004年5月17日，深圳中小企业板获准设立，市场也有共识：中小企

业板块是未来创业板的雏形。

四、深圳中小企业板（SME Board）为现有深圳主板市场的一个板块（「主板

内的二板」，而并非建立另一个独立的第二板市场，也称一所两板平行

制），其设立之目的及其相对独立性与将来的创业板市场相衔接。

五、创业板又称二板市场（Second-board Market），是一个有别於主板市场

（Main-Board Market）的另一种证券交易场所，其主要是为了解决成长

型创业企业、中小型企业或高科技产业等需要进行融资和发展的公司而

设立的市场。创业板具有上市门槛相对较低，资讯披露监管较为严格等

特点，所以它的市场风险要高於主板市场的风险。

2021年深圳证券交易所主板（中小板）退市新规 深市退市规则

;     根据《深圳证券交易所股票上市规则(2020 年修订)》所述：

      上市公司触及本章规定的退市风险警示、终止上市情形的，本所依据本章规定程序审议和决定其股票退市风险警示、终止上市事宜。

      第二节、交易类强制退市

      上市公司出现下列情形之一的，本所终止其股票上市交易：

      (一)在本所仅发行 A 股股票的公司，通过本所交易系统连续一百二十个交易日股票累计成交量低于 500 万股；

      (二)在本所仅发行 B 股股票的公司，通过本所交易系统连续一百二十个交易日股票累计成交量低于 100 万股；

      (三)在本所既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，通过本所交易系统连续一百二十个交易日其 A 股股票累计成交量低于 500 万股且其 B股股票累计成交量同时低于 100 万股；

      (四)在本所仅发行 A 股股票或者仅发行 B 股股票的公司，通过本所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于 1 元；

      (五)在本所既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，通过本所交易系统连续二十个交易日的 A 股、B 股每日股票收盘价同时均低于 1 元；

      (六)公司连续二十个交易日在本所的股票收盘市值均低于 3 亿元；

      (七)公司连续二十个交易日公司股东人数均少于 2000 人；

      (八)本所认定的其他情形。

      第三节、财务类强制退市

      上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施退市风险警示：

      (一)一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；

      (二)一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后一个会计年度期末净资产为负值；

      (三)一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告；

      (四)中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的一个会计年度财务报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及本条第(一)项、第(二)项情形的；

      (五)本所认定的其他情形。

      上市公司因本规则触及条第一款第(一)项至第(三)项情形其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度出现以下情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：

      (一)经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；

      (二)经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后一个会计年度期末净资产为负值；

      (三)财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；

      (四)未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；

      (五)虽符合第 条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；

      (六)因不符合第 条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。

      公司因触及第条第一款第(四)项情形其股票交易被实施退市风险警示后，出现前款第(四)项至第(六)项情形或者实际触及退市风险警示指标相应年度的次一年度出现前款第(一)项至第(三)项情形的，本所决定终止其股票上市交易。

      第四节、规范类强制退市

      上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施退市风险警示：

      (一)未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且在公司股票停牌两个月内仍未披露；

      (二)半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整，且在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的；

      (三)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在要求期限内改正，且在公司股票停牌两个月内仍未改正；

      (四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，被本所要求改正但未在要求期限内改正，且在公司股票停牌两个月内仍未改正；

      (五)因公司股本总额或者股权分布发生变化，导致连续二十个交易日不再符合上市条件，在规定期限内仍未解决；

      (六)公司可能被依法强制解散；

      (七)法院依法受理公司重整、和解或破产清算申请；

      (八)本所认定的其他情形。

      本规则第 条第(四)项所述信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，具体包括以下情形：

      (一)公司已经失去信息披露联系渠道；

      (二)公司拒不披露应当披露的重大信息；

      (三)公司严重扰乱信息披露秩序，并造成恶劣影响；

      (四)本所认为公司存在信息披露或者规范运作重大缺陷的其他情形。

      上市公司出现下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：

      (一)因第条第(一)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告或者半年度报告；

      (二)因第条第(二)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍有半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整的；

      (三)因第 条第(三)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未披露经改正的财务会计报告；

      (四)因第 条第(四)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未改正的；

      (五)因第 条第(五)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的六个月内仍未解决股本总额或股权分布问题的；

      (六)因第条第(六)项、第(七)项情形其股票交易被实施退市风险警示，公司依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销等强制解散条件成就，或者法院裁定公司破产的；

      (七)虽符合第 条和第 条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；

      (八)因不符合第 条和第 条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。

      第五节、重大违法强制退市

      本规则所称重大违法强制退市，包括下列情形：

      (一)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为，其股票应当被终止上市的情形；

      (二)公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形。

      上市公司涉及本规则第 条第(一)项规定的重大违法行为，存在下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：

      (一)公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效；

      (二)公司发行股份购买资产并构成重组上市，申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效；

      (三)根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致公司连续会计年度财务类指标已实际触及本章第三节规定的终止上市标准；

      (四)根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，公司披露的营业收入连续两年均存在虚假记载，虚假记载的营业收入金额合计达到 5 亿元以上，且超过该两年披露的年度营业收入合计金额的50%；或者公司披露的净利润连续两年均存在虚假记载，虚假记载的净利润金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度净利润合计金额的50%；或者公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的50%；或者公司披露的资产负债表连续两年均存在虚假记载，资产负债表虚假记载金额合计达到 5 亿元以上，且超过该两年披露的年度期末净资产合计金额的 50%。

      (计算前述合计数时，相关财务数据为负值的，先取其绝对值后再合计计算)；

      (五)本所根据公司违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。

      上市公司涉及本规则第 条第(二)项规定的重大违法行为，存在下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：

      (一)公司或其主要子公司被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；

      (二)公司或其主要子公司被依法吊销主营业务生产经营许可证，或者存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形；

      (三)本所根据公司重大违法行为损害国家利益、社会公共利益的严重程度，结合公司承担法律责任类型、对公司生产经营和上市地位的影响程度等情形，认为公司股票应当终止上市的。

      第八节、主动终止上市

      上市公司出现下列情形之一的，可以向本所申请主动终止其股票上市

      交易：

      (一)公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交易，并决定不再在交易所交易；

      (二)公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；

      (三)公司股东大会决议解散；

      (四)公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；

      (五)公司以终止公司股票上市为目的，向公司所有股东发出回购全部股份或

      者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

      (六)公司股东以终止公司股票上市为目的，向公司所有其他股东发出收购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

      (七)公司股东以外的其他收购人以终止公司股票上市为目的，向公司所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

      (八)中国证监会或本所认可的其他主动终止上市情形。

中小板上市公司的条件？

根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，股份公司申请股票上市必须符合下列条件：

企业上市的基本流程

一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是：

第一阶段 企业上市前的综合评估

企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。

第二阶段 企业内部规范重组

企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。

第三阶段 正式启动上市工作

企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。

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